美国证券交易委员会（SEC）宣布成立一个全机构范围的人工智能工作组，并任命Valerie Szczepanik为SEC首席人工智能官。这项新举措将指导SEC以负责任的方式整合人工智能工具，以提升内部能力并推进其监管目标。
据美国证券交易委员会称，人工智能工作组将整合各部门和办公室的持续努力，制定统一的人工智能应用战略。该计划旨在帮助员工整合人工智能工具，以提高效率、确保准确性、扩大监督活动规模，同时保持适当的治理实践。
Valerie Szczepanik 将领导 SEC 扩大 AI 规模
SEC主席保罗·S·阿特金斯（Paul S. Atkins）表示：“人工智能工作组将为SEC全体员工提供人工智能工具和系统，以负责任的方式提升员工能力，加速创新，并提高效率和准确性。通过将创新融入SEC的文化，我们将进一步履行保护投资者、维护公平、有序和高效的市场以及促进资本形成的使命。”
该机构表示，工作组还将识别并优先考虑那些能够在核心职能部门产生切实效益、支持跨部门协作并解决运营或技术障碍的人工智能应用。在此过程中，工作组将努力支持内部转型，同时确保人工智能系统应用的问责制和可靠性。
该项目负责人瓦莱丽·什切帕尼克 (Valerie Szczepanik) 表示，SEC 正准备在整个机构范围内推广人工智能。什切帕尼克女士评论道：“感谢阿特金斯主席选择我来领导这项重要的机构计划。人工智能工作组将致力于集中并协调各方力量，推动整个委员会的人工智能转型。我期待着加快 SEC 各部门和办公室已在开展的工作，以构建企业人工智能创新能力，并实施值得信赖、有效且能够增强使命的人工智能解决方案。”
她出任这一职位体现了其在创新和金融科技领域长期的领导经验。她曾担任美国证券交易委员会（SEC）创新和金融科技战略中心主任，并担任公司财务部数字资产和创新高级顾问。在此之前，她曾担任执法部助理主任和纽约东区联邦检察官特别助理。
SEC表示，预计人工智能特别工作组将与SEC监管、法律、执法和技术部门开展合作，提供指导，确保人工智能的安全、有效和适当应用。SEC还补充道，随着人工智能在金融领域的应用日益普及，SEC自身必须建立健全的内部框架来监控和规范其使用。
Szczepanik 女士拥有乔治城大学法学博士学位和宾夕法尼亚大学工程学学士学位。SEC 并未披露具体的早期 AI 应用案例，但确认其各部门正在开展多个探索性项目。
该工作组的成立是在数月关于运营现代化的内部讨论之后成立的。主席阿特金斯经常谈到需要现代化工具来支持SEC工作人员，因为他们负责监管基础设施和数据流日益复杂的市场。
随着人工智能在金融行业的加速应用，监管机构已开始研究如何将此类技术不仅用于市场监管，还用于内部现代化。美国证券交易委员会的举动正值其他联邦机构（包括商品期货交易委员会和美联储）成立或扩大专注于人工智能治理和实施的内部工作组之际。
美国证券交易委员会的声明发布之际，美国政府正着手协调各部门的人工智能政策。尽管委员会强调其新成立的特别工作组将专注于人工智能的内部应用，但该举措可能会影响其未来更广泛的监管立场。
Szczepanik 在执法、公司财务和数字创新方面的经验使她能够将技术发展与合规和法律框架联系起来。SEC 表示，随着委员会制定基于人工智能的系统的内部政策和支持结构，她的多学科背景将发挥宝贵作用。
该公告并未包含具体里程碑交付的时间表，但声明指出，最初的优先事项包括员工教育、政策协调以及将人工智能融入现有工作流程。据委员会称，该工作组还将建立流程，用于评估该机构系统中使用的人工智能模型的风险和性能。
SEC 补充道，内部创新对于跟上其监管市场的发展至关重要。尽管许多大型金融机构已经部署了人工智能，用于合规、欺诈检测和交易分析，但监管机构在内部能力建设方面仍然落后。SEC 表示，这项新举措是朝着缩小这一差距迈出的一步。
预算细节尚未披露，但内部消息人士称，人工智能工作组将利用各部门现有资源。SEC 尚未确认是否会在早期阶段使用外部供应商或顾问。
随着欧盟委员会人工智能能力的不断提升，观察人士预计该工作组最终将在金融服务行业应用人工智能的监管预期方面发挥作用。目前，该工作组的重点仍然是内部转型和改进员工工具。
该工作组的成立或许预示着SEC执法和市场监管方式的长期转变。过去的现代化工作侧重于数据整合和报告系统，而新举措则以决策工具和能够实时协助员工的自适应系统为核心。
在瓦莱丽·斯泽帕尼克 (Valerie Szczepanik) 的领导下，该机构致力于评估、构建和管理支持其使命并反映当前技术能力的人工智能系统。